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倪斌与新疆青鹤实业(集团)有限公司技术转化合同纠纷一案
提交日期:2011-01-05        

新疆维吾尔自治区高级人民法院
民事判决书

(2009)新民三终字第39号

上诉人(原审原告):倪斌,男,汉族,1963年1月27日出生,无固定职业,住昌吉市文化东路23号富城花园北院1-2-502号,公民身份号码652301196301270331。
委托代理人:黄连明,新疆联明律师事务所律师。
被上诉人(原审被告):新疆青鹤实业(集团)有限公司。住所地:巴音郭楞蒙古自治州和硕县清水河路5区12号。
法定代表人:李军,该公司董事长。
委托代理人:韩宝儒,新疆恒瑞律师事务所律师。
倪斌因与新疆青鹤实业(集团)有限公司(以下简称青鹤公司)技术转化合同纠纷一案,不服新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院(2009)巴中民二初字第14号民事判决,向本院提起上诉。本院于2009年11月2日立案后,依法组成合议庭,于2009年12月7日公开开庭审理了本案。上诉人倪斌及其委托代理人黄连明,被上诉人青鹤公司委托代理人韩宝儒到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原审法院查明:2007年1月10日、12日,昌吉市久丰复合材料有限责任公司与青鹤公司签订《科技成果转化合作协议书》及完善协议。约定:青鹤公司根据倪斌拥有的“植物纤维聚丙烯木塑复合材料制备方法专有技术”向国家发展和改革委员会(以下简称国家发改委)申请年产3.7万吨棉杆聚丙烯复合材料项目投资资金,并在青鹤公司的农业产业化基地建设该项目;青鹤公司负责项目申报,申报费用由青鹤公司负担;昌吉市久丰复合材料有限责任公司许可青鹤公司使用专有技术的期限为,申请项目资金、项目建设及生产经营期间,如申请项目资金或项目生产经营终止则青鹤公司获得的专有技术许可使用权终止;申报批准后,青鹤公司向昌吉市久丰复合材料有限责任公司支付申请财政补助资金总额的20%,作为专有技术许可使用费,并按项目总投资的20%计算昌吉市久丰复合材料有限责任公司合作技术入股股份。2007年1月20日,经倪斌、青鹤公司及昌吉市久丰复合材料有限责任公司协商,订立补充协议,将《科技成果转化合同协议书》及补充协议项下昌吉市久丰复合材料有限责任公司享有和承担的权利、义务转由倪斌承担。
2007年11月15日,该项目经国家发改委批准并获得中央预算内投资670万元。在项目筹建过程中,国家计划资金未下拨前,因房地产业不景气,国际资本市场及经济形势发生重大改变,当地政府对种植业结构进行了调整。2008年12月国家发改委环资司人员实地调研后,以“发改办环资[2008]2183号文”撤销了青鹤公司申请的3.7万吨棉杆聚丙烯木塑复合材料建设项目。此时,倪斌认为是青鹤公司的原因致使项目被撤销,故起诉法院,请求青鹤公司赔偿损失134万元,即合同约定的“申请财政补助资金总额的20%”专有技术许可使用费134万元,并承担诉讼费用。
原审法院认为:《科技成果转化合作协议书》、完善协议及补充协议,均系当事人真实意思表示,内容未违反法律规定,为有效合同,应当遵守。《科技成果转化合作协议书》约定许可青鹤公司使用专有技术的期限为“申请项目资金、项目建设及生产经营期间”;许可青鹤公司使用专有技术的条件是“项目申报批准后,青鹤公司向倪斌以申请财政补助资金总额为标准的20%另行一次性支付给倪斌专有技术许可使用费等”。本案中该项目虽曾获批准,但实际上很快就被撤销,项目资金也没有下拨到位,因此《科技成果转化合作协议书》中约定的支付专有技术许可使用费及计算股份的条件并未成就。关于项目被撤销的原因,倪斌主张系青鹤公司挪用资金造成,有青鹤公司的“情况汇报”佐证;青鹤公司辩解系房地产业不景气,国际资本市场及经济形势发生重大改变,当地政府对种植业结构进行了调整,国家发改委环资司人员实际调研后决定的,非青鹤公司原因造成。因 《和硕县政府项目撤销说明》内容明确,证实了2008年12月国家发改委环资司人员实地调研后撤销了该项目,并且申请的财政补助资金也未实际下拨,故对倪斌的主张,不予采信。遂依照《中华人民共和国民事诉讼法》第七条、第六十四条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、《中华人民共和国合同法》第八条、第四十五条第一款、第一百二十五条之规定,判决:驳回倪斌的诉讼请求。案件受理费16860元,由倪斌负担。
宣判后,倪斌不服该判决,向本院提起上诉称:1、倪斌在一审时提交了一份和硕县发改委出具的和发改[2008]127号文件,在判决中没有表述,属于漏查。该证据证明和硕县发改委根据青鹤公司的“情况汇报”,申请将国家批准的项目以及补助资金进行变更。国家发改委是基于青鹤公司的报告才撤销已批准的项目的。2、一审认定国家发改委工作人员经过调研认为房地产业不景气,国际资本市场及经济形势发生重大改变,当地政府对种植业结构进行了调整,从而撤销了涉案项目等事实,缺乏证据证实。3、倪斌已将专有技术让与青鹤公司使用,青鹤公司持此专有技术向国家申请立项,科技成果转化合作协议已经实际履行。一审判决认为协议未履行,认定错误。4、协议约定项目批准后,青鹤公司就应该向倪斌支付使用费,而非在“取得补助资金后”才支付使用费。国家已经批准了涉案项目,且补助资金已经到自治区,青鹤公司应按协议约定支付专有技术使用费。由于一审判决认定事实错误,请求二审法院撤销一审判决,支持倪斌的诉讼请求。
青鹤公司书面答辩称:1、青鹤公司根据国际金融危机给相关产业带来的严重影响和新疆对农业种植结构调整压缩减少棉花种植面积的实际,本着对国家无偿资助资金负责的态度,及时向政府反映实际情况,并无过错。这只是青鹤公司的单方意思表示,国家发改委如何决定,青鹤公司无法左右。青鹤公司“情况汇报”与项目被撤销没有必然的因果关系。2、青鹤公司没有违约行为,倪斌也没有实际损失,其要求赔偿损失的诉讼请求,没有事实和法律依据。3、项目批准后又被撤销,视为项目至始未批准,支付专有技术许可使用费的条件没有成就。4、双方当事人在协议中约定的内容,反映只有获得财政补助资金后,才可向倪斌支付使用费。财政补助资金未实际拨付至青鹤公司,青鹤公司也没有在实际生产实践中运用倪斌的专有技术,青鹤公司不应承担对倪斌的赔偿责任,也不应承担支付使用费的责任。综上,请求二审法院依法驳回上诉,维持原判。
上诉人倪斌为证明其诉讼主张,向本院提交如下证据:
1、 和硕县发改委和发改[2008]127号《关于青鹤公司〈37000吨棉杆聚丙烯木塑复合材料项目〉变更的请示》。该文件写明,基于资本市场及经济形势的重大改变,目前实施该项目时机很不成熟,青鹤公司计划将该项目暂缓实施,将国家补助资金670万元全部用于原材料基地及配套设施建设中。倪斌认为是青鹤公司变更了资金用途,造成了该项目被撤销。倪斌对此证据在一审开庭时已出示,在庭审笔录中也有记载的事实,没有异议。青鹤公司认为,此证据在一审开庭时已经质证,对此证据的真实性无异议,但认为当时资金并没有到位,不存在变更资金用途的情况。
2、2007年1月19日,青鹤公司与倪斌达成的《聘任协议》。该协议约定,青鹤公司聘任倪斌为棉杆聚丙烯木塑复合材料项目总经理,聘期自2007年3月1日至2011年12月31日。倪斌认为,双方签订聘任协议后,倪斌已完成项目前期申报、市场调研等工作,证明技术转化合同已实际履行。青鹤公司对聘任协议没有异议,但认为不能证明倪斌已履行了技术转化合同的义务。
青鹤公司为证明其反驳主张,向本院提供如下证据:
1、巴音郭楞蒙古自治州发改委巴发改综[2009]114号《关于撤销新疆青鹤实业(集团)有限公司(原青鹤生态农业(集团)有限责任公司)3.7万吨棉杆聚丙烯木塑复合材料建设项目的通知》,证明涉案项目已被撤销。倪斌对此证据的真实性无异议,但认为该文件中并没有写明撤销原因。
2、2009年7月2日和硕县人民政府致原审法院的《关于新疆青鹤实业集团有限公司环境和资源节约综合利用3.7万吨棉杆聚烯木塑复合材料项目撤销情况的说明》,证明涉案项目被撤销的原因是国家发改委认为该项目实施条件不具备,与青鹤公司无关。倪斌仍然认为国家发改委撤销该项目是基于青鹤公司自己的申请撤销的。
3、2008年2月18日,中国共产党和硕县委员会办公室和党办[2008]9号《关于印发〈和硕县2008年加快发展葡萄产业的意见〉的通知》,青鹤公司以此证明,2008年和硕县调整农业结构,减白增红抓葡萄,棉花减产,造成涉案项目原材料紧张,这是撤销该项目的原因。倪斌认为涉案项目在2007年已申报成功,此份文件不能影响涉案项目。
庭审结束后,本院向新疆维吾尔自治区发改委进行了调查。该委员会具体经办青鹤公司申报项目的工作人员称:当时撤销青鹤公司涉案项目主要是因为市场变化和政策调整。其向本院提供了新疆维吾尔自治区发改委新发改环地[2008]2441号《新疆发展改革委关于申请将“青鹤公司37000吨棉杆聚丙烯木塑复合材料项目”2008年新增中央预算内投资调整至“新疆腾博热力有限公司集中供热设施节能减排改造项目”的请示》和国家发改委发改投资[2009]206号《国家发展改革委关于调整青鹤公司3.7万吨棉杆聚丙烯木塑复合材料建设项目新增中央预算内投资计划的通知》。新发改环地[2008]2441号请示中写明,青鹤公司不能按期完成实物工作量,行文时项目资金在巴州财政,没有拨付项目单位,建议将该资金调整至新疆腾博热力有限公司集中供热设施节能减排改造工程。青鹤公司不能完成实物工作量的原因之一是该项目总投资8370万元,因银行对建材类项目贷款全部压缩,5859万元银行贷款无法到位。原因二是项目所在地和硕县冬季寒冷,大雪覆盖无法施工,厂房未建,设备采购无法存放保护。原因三是该项目主要原材料为棉杆,近两年巴州政府逐步实施的“退白还红”种植业结构调整,将导致未来原料保障存在严重困难。发改投资[2009]206号文写明,收到新发改环地[2008]2441号文,经研究,将原计划下达给青鹤公司的中央预算内投资670万元调整到新疆腾博热力有限公司博乐市供热设施节能改造项目650万元、新疆疏勒县阳光供热有限责任公司集中供热节能改造项目20万元。质证后,倪斌认为[2008]2441号文件明确指出是青鹤公司不能完成实物工作量。况且,合同有效的前提下,青鹤公司是否有过错,并不影响合同的履行。青鹤公司认为合同没有履行是政府行为和市场变化造成,青鹤公司没有任何违约行为,因此也不应承担任何违约责任。
双方当事人对事实的争议主要是国家发改委撤销涉案项目的原因及涉案项目中央预算内投资是否已拨付到青鹤公司。本院认为,根据新疆维吾尔自治区发改委新发改环地[2008]2441号文件和国家发改委发改投资[2009]206号文件,可以证明涉案项目被国家发改委撤销的原因是:1、该项目银行贷款无法到位。2、厂房未建,设备采购无法存放保护。3、巴州政府逐步实施的“退白还红”种植业结构调整,将导致未来原料保障存在严重困难。该文件也能证明,涉案项目预算内资金并未拨付至青鹤公司。
对原审法院查明事实本院予以确认。
本院认为:关于一审是否漏查证据的问题。和硕县发改委和发改[2008]127号《关于青鹤公司〈37000吨棉杆聚丙烯木塑复合材料项目〉变更的请示》,在一审开庭时,倪斌向一审法院已提交并质证,一审法院在判决中没有提及该证据,属在判决中漏列证据。但是,一审法院在判决中表述了倪斌向一审法院提供该证据的同组另一份证据,倪斌用这两份证据证明同一主张,即中央预算内投资资金已到达新疆发改委,由于青鹤公司自己汇报其无法完成项目要求,并要把资金挪作它用,涉案项目才被国家发改委撤销。一审法院最后确认,国家下拨中央预算内投资资金并未拨付到青鹤公司,与该证据反映事实一致。该证据欲证明的另一事实,即国家发改委撤销该项目的原因,应该以国家发改委的文件为准。因此,虽然在一审判决中漏列该证据,但并不影响案件的判决结果。倪斌的此项上诉理由不成立,本院不予支持。
倪斌上诉认为一审判决认定国家发改委撤销涉案项目的原因,缺乏事实证明。一审法院根据和硕县人民政府致一审法院的函、巴音郭楞蒙古自治州发改委相关文件推定涉案项目被撤销的原因,与本院在二审中调取的新疆维吾尔自治区发改委及国家发改委的相关文件中记载的撤销原因一致。一审判决认定事实无误,本院应予维持。倪斌的此项上诉理由不成立,本院不予支持。
倪斌上诉称一审判决认定双方所签订的《科技成果转化合同协议》及补充协议未履行,属偷换概念,没有法律和事实依据。经审查,一审判决在认定事实及法律论理部分均没有认定涉案协议及补充协议没有履行。倪斌的此项上诉理由没有针对性,本院不予支持。
倪斌认为青鹤公司支付专有技术许可使用费的条件是项目申报批准后,而不是一审判决认定的青鹤公司取得中央预算内投资资金后。根据双方签订的协议第一条约定,双方签订协议的目的有两个,一是利用涉案技术进行生产,二是申请项目资金。协议第三条约定,申请项目资金终止,专有技术使用期限终止,也说明申请项目资金是履行协议的前提,原审判决认为国家发改委撤销涉案项目后,项目投资资金未实际拨付至青鹤公司,支付技术许可使用费的条件未成就,并无不当。倪斌的此项上诉理由不成立,本院不予支持。
综上,倪斌的上诉理由均不成立,本院予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第㈠项的规定,判决如下:
驳回上诉,维持原判。
二审案件受理费16860元(倪斌已预交)由倪斌负担。
本判决为终审判决。

审 判 长   张 凡
代理审判员   郭利柱
代理审判员   刘 峰
二〇一〇年十二月十五日
书 记 员   戴丽芸
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公 告

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